加密貨幣
2022/07/22

加密貨幣是證券?Coinbase前產品經理因內線交易被捕

在美國首宗加密貨幣內線交易的司法案例中,司法部所定的罪名是「加密貨幣內線交易」,但是 SEC 的文件卻指加密貨幣為一種證券。本次起訴首開加密貨幣交易犯罪審判先例,SEC 對加密貨幣是否為證券的定義,將對未來加密貨幣的交易與產業產生重大影響。

陳涵書
Photo Credit:Reuters / 達志影像

根據美國紐約南區地方法院發布的新聞稿,已逮捕 Coinbase 前產品經理 Ishan Wahi 與其兄弟 Nikhil Wahi,指控他們與朋友涉嫌加幣貨幣的內線交易,非法獲利約 150 萬美元,並於 7/21 出庭接受審訊。

這是美國首宗加密貨幣內線交易的司法案例,檢察官 Damian Williams 說:「Web3 並不是一個沒有法律規範的領域。上個月我宣佈了首宗 NFT 內線交易案,今天我宣布首宗加密貨幣市場的內線交易犯罪案。起訴書的訊息很明確:詐欺就是詐欺,不論它發生在區塊鏈還是華爾街,司法會將詐欺犯繩之以法。」

U.S. Department of Justice

Coinbase 是全球最大的加密貨幣交易所之一,用戶可以在此平台上買賣各種加密貨幣資產。當新的加密貨幣上市後其價值會顯著增加,因此,何種加密貨幣將於何時上市,在 Coinbase 內部屬於機密訊息。

Ishan Wahi 自 2020 年 10 月在 Coinbase 擔任產品經理,能得知哪些加密貨幣即將開放交易,自 2021 年 6 月至 2022 年 4 月,Ishan Wahi 因職務之便取得上市前的機密訊息,透露給兄弟與朋友,他們便用匿名的乙太坊區塊鏈錢包買進加密資產,在公開上市之後,賣出賺取價差。

在美國證券交易委員會(SEC)提出的起訴書中表示,「2021 年 11 月 12 日,Ishan Wahi 知道 POWR 將上市,其弟於 15 日以 7,000 美元買進 18,413 個 POWR,後來以 10,050 美元的價格換成其他加密貨幣。 」

SEC 說:「POWR 是一種加密貨幣資產證券。」(POWR was a crypto asset security)

司法部在新聞稿中表示,本案所指控的罪名發生在加密貨幣市場中,雖非傳統金融市場,但被告非法交易至少 25 種加密貨幣資產,且獲利約 150 萬美元,FBI 有必要保護所有金融市場的健全性,不論它是「傳統」還是「新興」的市場。

要留意的是,司法部所定的罪名是「加密貨幣內線交易」,但是 SEC 的文件卻指加密貨幣為一種證券。這一次的起訴首開加密貨幣交易犯罪審判先例,對於加密貨幣是否為證券的定義,將對未來加密貨幣的交易與產業產生重大影響。

 

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原始出處:
Three Charged In First Ever Cryptocurrency Insider Trading Tipping Scheme
SEC Charges Former Coinbase Manager, Two Others in Crypto Asset Insider Trading Action

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